1、引言

PPP(Public-privatepartnership)是指公私主体为了提供特定的服务或设施而建立的、基于伙伴合作关系的项目采购方式。广义的PPP模式包括多种细分的模式，例如BOT(Build-Operate-Transfer)、BT(Build-Transfer)、BOOT(Build-Own-Operate-Transfer)等。1984年，我国的第一个PPP项目——深圳沙角B电厂就采用BOT模式实施的。由于基础设施的投资巨大，因此在很多发展中国家，PPP成为政府优先考虑的项目建设模式。而即使在发达国家，由于PPP模式能够提高项目实施的效率和绩效水平、改善公共服务的质量、节约成本、加快进度、与私营主体分担风险，其在公共服务领域、基础设施建设领域的应用也越来越广泛。

2013年，新一届中央政府提出要积极引进私营资本进入基础设施建设领域，PPP模式的发展出现了新的机遇。虽然PPP模式在我国的发展已经有超过30多年的历史，但是，与发达国家相比，我国的PPP现状仍然还不够完善。近年来，PPP的相关问题一直是国内外理论界研究的热点，由于特殊的经济、环境、法律、文化和政治背景，我国PPP模式的发展也有很多独特之处，这就意味着发达国家的经验、方法、模式等，不一定适用我国的PPP发展。此外，考虑到近年来我国强调公共领域向私营主体开放，PPP模式获得了政府的大力支持，大量的PPP项目也在计划、立项或建设之中，很有必要对我国PPP模式的应用障碍问题进行系统的研究。

2、国内外PPP模式应用障碍的文献综述

2.1国外PPP模式应用障碍的文献综述

国外针对PPP模式应用障碍的研究起步较早，但是，由于不同国家的国情差异比较大，PPP模式的应用障碍也有所不同。例如，Ashwin(2010)分析了PPP模式在印度的应用状况，将印度PPP模式的应用障碍分为三类，即制度障碍、组织障碍和项目障碍，并认为公私双方的不信任、政府推广意向的缺乏、制度环境的缺失、公共主体项目筹备能力的不足、以及PPP项目设计和策划的不当，是PPP模式在印度应用的五大障碍。Patricia等（2008）则认为在PPP项目的实施过程中，公共主体和私营主体面临的障碍略有区别，并以英国PFI项目为例，阐述了公共主体面临的主要障碍是：过高的交易成本、复杂的合同、以及过长的谈判时间，而在私营主体方面，除了过高的交易成本和过长的谈判时间以外，专业人才的匮乏也是其应用PPP模式的主要障碍。Tamin等（2010）针对印度尼西亚的16条采用PPP模式的收费公路进行了分析，研究表明土地征用是最突出的应用障碍，并认为在印尼，土地征用不仅与PPP模式的应用相关,更是牵涉印度尼西亚国计民生的复杂政治问题。

2.2国内PPP模式应用障碍的文献综述

我国早期关于PPP模式应用障碍的研究主要针对BOT项目，法律障碍是当时阻碍BOT模式在我国发展的主要问题。例如，张晓君（2000）就指出，我国当时的法律规范与BOT运行机制存在明显的冲突，主要体现在特许协议的签订、政府保证效力的确定等方面。王明佳（2010）以机场项目的建设为例，指出法律规范的不统一、政府保证效力难以确定等法律问题，是当时阻碍BOT模式在机场项目运用的主要障碍。为了比较应用障碍的地区差异，Chan等(2010)等在北M和香港两个地区，对参与过PPP项目的专业人员进行了问卷调查，结果表明，谈判时间过长、由于政策原因导致的拖延，是北京和香港地区实施PPP项目共同面临的障碍。近年来，随着我国对PPP模式的大力推广,PPP模式应用障碍的问题受到了更多研究者的关注。例如，邱峰（2015)认为要推广PPP模式，我国还存在许多障碍需要克服,而法律制度建设的滞后、风险分担机制不够成熟、收益分配机制不健全等是首先需要解决的问题。管清友（2015）指出，政府的过度干预、地方政府信用的缺失、主体缺位以及环境缺位，是我国PPP模式应用的四大障碍。

根据国务院发展研究中心评估组的统计,在发改委推介的1043个PPP项目中，成功签约的项目占26.9%，己开工的项目仅为18.7%，由此可见，PPP项目在我国的应用现状并不理想（仇保兴2016)。在不同的时期PPP应用障碍表现为不同的形式，因此对我国新时期PPP模式的应用更具有指导意义的是识别最新研究成果。因此，本文选取了2015-2016年在我国重要期刊发表的、典型的20篇PPP文献进行统计,识别PPP模式在我国的应用障碍，统计结果见表1所示。从表1可以看出，我国PPP模式的应用障碍主要体现在社会环境、公共主体、以及PPP模式本身三个方面。